摘要：推動“雙一流”高校建設(shè)是進(jìn)一步提升我國國際競爭力和高等教育綜合實力的重要“中國戰(zhàn)略”，學(xué)術(shù)型碩士研究生是省屬“雙一流”高校學(xué)科建設(shè)的生力軍。文章從二級管理角度出發(fā)，充分發(fā)揮宏觀分配優(yōu)勢，加強頂層設(shè)計，借助NVivo11質(zhì)性分析軟件梳理了我國現(xiàn)階段研究生招生指標(biāo)分配相關(guān)文獻(xiàn)，構(gòu)建了上一年度招生工作考核(負(fù)面清單)和學(xué)科專項支持計劃的兩階段研究生招生指標(biāo)體系，建立了相應(yīng)的研究生招生指標(biāo)動態(tài)調(diào)整分配模型。以省屬“雙一流”建設(shè)高校西南石油大學(xué)2020年度招生指標(biāo)分配為例，采用該方法對學(xué)術(shù)型碩士研究生招生學(xué)科指標(biāo)進(jìn)行分配，結(jié)果表明該分配模型具有良好的可操作性和實踐性，能有效提升研究生招生管理水平，促進(jìn)省屬高校“雙一流”建設(shè)的可持續(xù)發(fā)展和研究生教育的內(nèi)外協(xié)同。

　　關(guān)鍵詞：省屬“雙一流”高校;學(xué)術(shù)型研究生;學(xué)科建設(shè);績效考核;招生計劃;動態(tài)調(diào)整模型

　　建設(shè)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科，是中共中央、國務(wù)院作出的重大戰(zhàn)略決策，是提升我國教育發(fā)展水平、增強國家核心競爭力、奠定國家未來長遠(yuǎn)發(fā)展基礎(chǔ)的一項國家工程[1]。世界一流大學(xué)崛起的歷史就是其研究生教育崛起的歷史[2]。研究生教育位于國民教育體系的頂端，在高校“雙一流”建設(shè)中起到重要的支撐和推動作用。研究生招生工作既是研究生教育的一項制度性安排，也是研究生教育資源配置的起始環(huán)節(jié)，還是提高研究生教育質(zhì)量的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

　　從教育部2010-2020年下達(dá)的全國研究生招生計劃來看，全國碩士研究生招生人數(shù)增幅為87.3%，其中，學(xué)術(shù)學(xué)位碩士研究生招生人數(shù)增幅僅為7.9%，而專業(yè)學(xué)位碩士研究生招生人數(shù)增幅則高達(dá)453.9%。學(xué)術(shù)學(xué)位研究生是學(xué)科建設(shè)的生力軍，作為省屬“雙一流”高校，在博士指標(biāo)為數(shù)不多的情況下，加強對學(xué)術(shù)學(xué)位碩士研究生招生指標(biāo)的宏觀調(diào)控和優(yōu)化配置，對學(xué)校的學(xué)科建設(shè)，特別是“雙一流”建設(shè)尤為重要。本文將結(jié)合西南石油大學(xué)的工作實際情況，對學(xué)術(shù)學(xué)位碩士研究生計劃動態(tài)調(diào)整方法進(jìn)行研究。

　　一、基于NVivo的研究生招生計劃分配文獻(xiàn)分析

　　(一)研究對象及研究指標(biāo)設(shè)定

　　利用CNKI、超星等各大文獻(xiàn)搜索數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)檢索到2014年至2020年的56篇關(guān)于研究生招生計劃分配的文獻(xiàn)。借助質(zhì)性分析軟件NVivo11以及人工文本閱讀方式對所有文獻(xiàn)進(jìn)行分析，首先在開放式編碼階段，認(rèn)真分析56篇文獻(xiàn)，建立“研究生招生評價指標(biāo)”“研究生招生指標(biāo)分配方法”“研究生招生指標(biāo)分配模型”“研究生招生指標(biāo)分配對象”等四個自由節(jié)點，完成第一級編碼。

　　在自由節(jié)點“研究生招生評價指標(biāo)”下，建立生源質(zhì)量、學(xué)科建設(shè)、導(dǎo)師隊伍、科研平臺與科研經(jīng)費、培養(yǎng)質(zhì)量、負(fù)面清單(師德師風(fēng)、論文抽檢和考試招生違規(guī)違法等問題)和專項招生計劃等七個二級節(jié)點;在自由節(jié)點“研究生招生指標(biāo)分配方法”下建立專家打分法[3]、層次分析法和量化調(diào)整指標(biāo)法[4]等三個二級節(jié)點;在自由節(jié)點“研究生招生指標(biāo)分配模型”下建立基于歷史數(shù)據(jù)和上級文件的經(jīng)驗式分配模型[5]、基于最優(yōu)化理論的數(shù)學(xué)分配模型[6]和基于經(jīng)濟(jì)理論的資源配置分配模型[7][8]等三個二級節(jié)點。在自由節(jié)點“研究生招生指標(biāo)分配對象”下建立招生學(xué)院、招生導(dǎo)師和招生學(xué)科等三個二級節(jié)點。

　　(二)分析結(jié)果

　　經(jīng)NVivo11軟件結(jié)合人工文本閱讀方式，得到四個自由節(jié)點的具體文獻(xiàn)來源數(shù)量及16個二級節(jié)點的參考點數(shù)量。

　　1.研究生招生評價指標(biāo)經(jīng)文本分析，現(xiàn)有的評價指標(biāo)主要集中在生源質(zhì)量、科研平臺與科研經(jīng)費、導(dǎo)師隊伍、學(xué)科建設(shè)等方面，涉及負(fù)面清單(師德師風(fēng)、論文抽檢和考試招生違規(guī)違法等問題)和專項招生計劃等方面的較少。

　　2.研究生招生指標(biāo)分配方法現(xiàn)有的招生指標(biāo)分配方法中的專家打分法和層次分析法主觀性較強，比如：層次分析法在構(gòu)造判斷矩陣時，容易受專家所屬學(xué)科專業(yè)的影響導(dǎo)致結(jié)果產(chǎn)生偏移;量化調(diào)整指標(biāo)法主要考慮研究生的培養(yǎng)條件(科研平臺與科研經(jīng)費、培養(yǎng)質(zhì)量和導(dǎo)師隊伍等)，與實際生源質(zhì)量等其他方面結(jié)合不夠。

　　3.研究生招生指標(biāo)分配模型現(xiàn)有指標(biāo)分配模型的建立還是以基于歷史數(shù)據(jù)和上級文件的經(jīng)驗式分配模型為主，且僅以單獨選定某個評價指標(biāo)來建立分配模型，沒有形成聯(lián)動的分配反饋機制。

　　4.研究生招生指標(biāo)分配對象經(jīng)文本分析，現(xiàn)有的研究生招生指標(biāo)分配對象主要是面向招生學(xué)院或者招生導(dǎo)師，面向招生學(xué)科的研究很少。文獻(xiàn)[9]指出，近年來由于各高校導(dǎo)師人數(shù)不斷攀升，按學(xué)院或?qū)�師形式進(jìn)行招生名額分配，容易導(dǎo)致基數(shù)多的學(xué)院“占便宜”以及各學(xué)院間為爭基數(shù)而博弈，從而損害考生和招生單位、導(dǎo)師的利益，有失招生公允。本文將探索構(gòu)建碩士研究生招生計劃管理負(fù)面清單制度，以生源質(zhì)量和培養(yǎng)質(zhì)量為依據(jù)進(jìn)行績效考核，設(shè)置專項支持計劃助力學(xué)校“雙一流”建設(shè)，從而實現(xiàn)學(xué)術(shù)型碩士研究生招生指標(biāo)的精準(zhǔn)投放。

　　二、招生計劃動態(tài)調(diào)整模型的基本思路

　　(一)指標(biāo)分配體系

　　1.上一年度招生工作負(fù)面清單(1)“一票否決”原則對在上一年度招生工作中出現(xiàn)嚴(yán)重師德師風(fēng)問題、嚴(yán)重自命題問題、嚴(yán)重違規(guī)違法問題的招生學(xué)科，實施“一票否決”，即根據(jù)上級部門或者學(xué)校處理結(jié)果暫停或限制招生。(2)扣減原則對出現(xiàn)碩士研究生退學(xué)和未報到情況、自命題及評閱問題、復(fù)試調(diào)劑錄取違規(guī)問題的招生學(xué)科，按一定比例對招生指標(biāo)進(jìn)行扣減。2.績效考核(1)生源質(zhì)量考核設(shè)定推免生接收情況、一志愿上線情況和優(yōu)質(zhì)生源情況等三項指標(biāo)。以全校平均增幅為基準(zhǔn)，對表現(xiàn)突出的學(xué)科按照一定比例進(jìn)行指標(biāo)獎勵，對表現(xiàn)較差的學(xué)科按照一定比例進(jìn)行扣減。

　　(2)培養(yǎng)質(zhì)量考核

　　設(shè)定年度學(xué)生成果產(chǎn)出情況、年度就業(yè)率、按學(xué)制按期授位率和論文抽檢不合格情況等四項指標(biāo)。其中，理工科和其他學(xué)科(以下稱為“大文科”)的年度學(xué)生成果分兩類進(jìn)行量化。

　　理工科主要以發(fā)表學(xué)術(shù)論文及專利情況、參與科研項目及學(xué)科競賽情況、獲得科學(xué)研究優(yōu)秀成果獎情況等為指標(biāo)進(jìn)行考核，大文科則主要以發(fā)表學(xué)術(shù)論文及智庫代表性成果情況、參與科研項目及學(xué)科競賽情況、獲得科學(xué)研究優(yōu)秀成果獎情況等為指標(biāo)進(jìn)行考核，以各類平均水平為基準(zhǔn)進(jìn)行相應(yīng)的指標(biāo)扣減與獎勵。對出現(xiàn)上級部門、學(xué)校抽檢不合格論文的招生學(xué)科按比例扣減招生指標(biāo);其余兩項指標(biāo)以全校平均水平為基準(zhǔn)，對表現(xiàn)突出的學(xué)科按照一定比例進(jìn)行指標(biāo)獎勵，對表現(xiàn)較差的學(xué)科按照一定比例進(jìn)行扣減。

　　3.學(xué)科專項支持計劃實施“雙一流”學(xué)科保障支持計劃旨在保障一流學(xué)科及其配套學(xué)科的招生指標(biāo)，實施培育學(xué)科支持計劃旨在保障基礎(chǔ)學(xué)科、申博學(xué)科、二級升一級學(xué)科、需參加專項評估學(xué)科的招生指標(biāo)，實施國家重點支持學(xué)科保障計劃旨在落實國家關(guān)于研究生招生計劃的相關(guān)政策，實施馬克思主義理論學(xué)科師資專項支持計劃旨在為學(xué)校馬克思主義學(xué)院培養(yǎng)后備師資。

　　(二)指標(biāo)分配模型建立

　　本文指標(biāo)分配過程分兩階段進(jìn)行：第一階段是考核，即以上一年度各招生學(xué)科錄取人數(shù)為基數(shù)，根據(jù)上一年度招生工作負(fù)面清單及績效考核(生源質(zhì)量考核、培養(yǎng)質(zhì)量考核)情況對各招生學(xué)科的招生基數(shù)進(jìn)行調(diào)整;第二階段則根據(jù)實際招生指標(biāo)，通過實施專項支持計劃對不同學(xué)科進(jìn)行增量傾斜，同時保證本年度招生指標(biāo)與上一年度招生指標(biāo)差異最小化。因此，建立以下分階段的數(shù)學(xué)模型。

　　三、實例分析

　　為了進(jìn)一步說明該招生指標(biāo)分配體系和分配模型的應(yīng)用，下面以省屬“雙一流”建設(shè)高校西南石油大學(xué)2020年學(xué)術(shù)型碩士研究生招生指標(biāo)分配情況為例進(jìn)行分析。

　　(一)招生學(xué)科西南石油大學(xué)學(xué)術(shù)型碩士研究生按一級學(xué)科招生，共有20個一級學(xué)科，2個二級學(xué)科(未授權(quán)一級學(xué)科)。

　　(二)模型參數(shù)設(shè)置

　　按照定量分析與定性分析相結(jié)合、可行性與操作性的原則，結(jié)合上級部門實際下達(dá)招生指標(biāo)情況和專家意見對相關(guān)指標(biāo)參數(shù)進(jìn)行設(shè)置，每年均可根據(jù)實際情況進(jìn)行調(diào)整并報學(xué)校研究生招生工作領(lǐng)導(dǎo)小組審定。

　　1.第一階段模型參數(shù)設(shè)置二級指標(biāo)A1-A10的考核情況分別由研究生招生辦公室、研究生培養(yǎng)辦公室和學(xué)位辦公室等相關(guān)管理部門根據(jù)理工科和大文科分類來進(jìn)行分類考核，相關(guān)數(shù)據(jù)直接采用研究生院考核研究生培養(yǎng)學(xué)院的部分考核數(shù)據(jù)。

　　2.第二階段模型參數(shù)設(shè)置針對七類學(xué)科設(shè)置實施的B1-B4四項學(xué)科專項計劃主要由學(xué)校一流學(xué)科建設(shè)辦公室、學(xué)科建設(shè)辦公室、學(xué)位辦公室根據(jù)學(xué)校一流學(xué)科建設(shè)規(guī)劃、學(xué)科建設(shè)規(guī)劃、學(xué)科評估及學(xué)位點合格評估等工作的實際需要進(jìn)行。

　　(三)模型求解結(jié)果分析

　　根據(jù)各學(xué)科實際情況對模型(I)進(jìn)行求解，對2019年招生情況考核結(jié)果為扣減11個招生學(xué)科21個招生指標(biāo);績效考核的結(jié)果為獎勵14個招生學(xué)科52個招生指標(biāo)，扣減8個招生學(xué)科36個招生指標(biāo)。通過模型(I)的求解，實現(xiàn)對學(xué)科的上一年度招生工作考核和績效考核，通過招生計劃的調(diào)控提高學(xué)院工作積極性，引導(dǎo)招生學(xué)科發(fā)現(xiàn)問題，認(rèn)識不足。

　　第二階段模型求解結(jié)果作為學(xué)科初始招生計劃下達(dá)到相關(guān)學(xué)院。由于二級管理，首先，允許有多個招生學(xué)科的學(xué)院根據(jù)導(dǎo)師情況、科研平臺等情況進(jìn)行學(xué)科間的調(diào)整，經(jīng)學(xué)院招生領(lǐng)導(dǎo)小組審定后報研究生院備案后實施;其次，在實際錄取工作中，研究生院實時監(jiān)控各學(xué)科調(diào)劑生源情況;最后，對學(xué)科間的招生指標(biāo)進(jìn)行調(diào)劑。2020年受疫情防控影響，碩士研究生復(fù)試工作采用網(wǎng)上遠(yuǎn)程復(fù)試方式，調(diào)劑不確定及工作量加大。學(xué)校嚴(yán)格管控學(xué)科調(diào)劑系統(tǒng)開放，加大動態(tài)調(diào)整力度，將指標(biāo)向調(diào)劑生源質(zhì)量高且充足的學(xué)科傾斜。

　　四、總結(jié)與展望

　　本文借助NVivo11質(zhì)性分析軟件對現(xiàn)階段我國研究生招生指標(biāo)分配辦法進(jìn)行了全面梳理分析。結(jié)合現(xiàn)有招生指標(biāo)分配方法的不足和省屬“雙一流”高校建設(shè)發(fā)展情況，建立了基于兩階段的招生指標(biāo)分配體系和相應(yīng)的動態(tài)調(diào)整優(yōu)化分配模型，利用蒙特卡羅法求得指標(biāo)分配進(jìn)行求解。學(xué)術(shù)型碩士研究生是省屬“雙一流”建設(shè)高校學(xué)科建設(shè)的生力軍。各學(xué)科之間存在差異，特別是理工科和大文科之間差異很大。

　　因此，本文在指標(biāo)體系構(gòu)建時充分考慮學(xué)科之間的差異，在第一階段“績效考核”的指標(biāo)“A7年度學(xué)生成果產(chǎn)出情況”中，考慮了理工科和大文科成果的差異，由學(xué)科建設(shè)辦公室和研究生培養(yǎng)辦公室參考學(xué)科評估簡況表及“雙一流”數(shù)據(jù)監(jiān)測指標(biāo)體系進(jìn)行了分類的數(shù)據(jù)采集;在第二階段“學(xué)科專項支持計劃”的各項指標(biāo)中，結(jié)合學(xué)校“雙一流”建設(shè)實際及學(xué)科建設(shè)規(guī)劃，對各學(xué)科進(jìn)行了差異化的支持。

　　在模型參數(shù)設(shè)置及模型計算結(jié)果應(yīng)用中，也進(jìn)一步考慮學(xué)科差異和實際調(diào)劑錄取情況。在本文實踐中，研究生教育相關(guān)部門和學(xué)科建設(shè)部門參與了研究生招生指標(biāo)分配體系和方法的制定，定性與定量相結(jié)合，旨在把學(xué)術(shù)型碩士研究生招生指標(biāo)作為抓手來推動學(xué)科建設(shè)工作和招生工作。通過實例分析，說明了該方法的優(yōu)越性和可操作性。

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　　作者：楊雁，劉敏，李丹