這篇國(guó)學(xué)論文發(fā)表了我國(guó)學(xué)位論文的開(kāi)發(fā)利用與安全管理芻議，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)學(xué)位論文收藏和服務(wù)機(jī)制、綜合利用、學(xué)位論文版權(quán)等方面進(jìn)行探討，對(duì)學(xué)位論文收藏、開(kāi)發(fā)利用以及學(xué)位論文的版權(quán)等方面研究較多，但對(duì)學(xué)位論文開(kāi)發(fā)利用過(guò)程中安全保密的研究則不多。
 

　　關(guān)鍵詞：國(guó)學(xué)論文發(fā)表,學(xué)位論文

　　我國(guó)每年招收碩士研究生50多萬(wàn)，博士研究生6萬(wàn)多，這支龐大的科技新生力量產(chǎn)生的學(xué)位論文是我國(guó)科技興盛的重要組成部分。作為我國(guó)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要信息資源，博碩士論文代表了每年最新科技成果和科技創(chuàng)新，能系統(tǒng)體現(xiàn)各學(xué)科專業(yè)前沿領(lǐng)域研究成果和研究動(dòng)態(tài)。博碩士論文是在國(guó)家、科研機(jī)構(gòu)、高校投入大量人力、物力、財(cái)力基礎(chǔ)上完成的，理應(yīng)為我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出貢獻(xiàn)，但目前絕大部分學(xué)位論文長(zhǎng)期深藏各類圖書(shū)館或者文獻(xiàn)機(jī)構(gòu)，存在引用率低、建立的數(shù)據(jù)庫(kù)零散、版權(quán)不明確、安全管理不夠、格式不規(guī)范以及商業(yè)性服務(wù)的干擾等問(wèn)題，導(dǎo)致學(xué)位論文流通不暢，沒(méi)有發(fā)揮出學(xué)術(shù)價(jià)值。而在當(dāng)今競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的大數(shù)據(jù)時(shí)代，社會(huì)逐漸意識(shí)到學(xué)位論文的價(jià)值，加強(qiáng)學(xué)位論文資源開(kāi)發(fā)和利用勢(shì)在必行。在安全管理法律法規(guī)保障下推動(dòng)學(xué)位論文正常流通，挖掘?qū)W位論文中的潛在價(jià)值，為國(guó)內(nèi)學(xué)界提供學(xué)位論文開(kāi)放的公益性服務(wù)，避免不必要的重復(fù)研究，減少科研走彎路，防止資源浪費(fèi)，促進(jìn)有價(jià)值的科研成果產(chǎn)生，不僅對(duì)我國(guó)學(xué)位論文資源健康快速發(fā)展具有重要意義，還會(huì)有效促進(jìn)我國(guó)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。

　　1 相關(guān)研究及述評(píng)

　　1.1 學(xué)位論文收藏和服務(wù)研究

　　Eun G. Park等[1]從數(shù)字化、版權(quán)管理、獲取與檢索、知識(shí)共享、收集政策、元數(shù)據(jù)、文件格式和韓國(guó)綜合電子論文項(xiàng)目系統(tǒng)模型等方面研究了韓國(guó)電子化學(xué)位論文整體框架。J.K. Vijayakumar[2]通過(guò)調(diào)查和數(shù)據(jù)分析，研究了印度的學(xué)位論文收集、使用、獲取面臨的問(wèn)題。張學(xué)福等[3]探討了電子學(xué)位論文全文服務(wù)范圍、模式、檢索方式和檢索效果等相關(guān)問(wèn)題，從全文服務(wù)體系建設(shè)模式的選擇、制定學(xué)位論文出版和流通管理辦法、規(guī)范版權(quán)授權(quán)使用辦法、強(qiáng)化行業(yè)自律規(guī)則的約束能力等方面給出了我國(guó)電子學(xué)位論文全文服務(wù)體系建設(shè)的建議。賀德方等[4]對(duì)我國(guó)國(guó)家層面的學(xué)位論文管理和服務(wù)現(xiàn)狀進(jìn)行系統(tǒng)分析，提出了中國(guó)學(xué)位論文收集與服務(wù)系統(tǒng)建設(shè)目標(biāo)和總體框架，闡述了學(xué)位論文元數(shù)據(jù)集中共享的技術(shù)路線、全文分布服務(wù)實(shí)現(xiàn)的技術(shù)方案及其具體建設(shè)措施。唐奇[5]介紹了高校圖書(shū)館的學(xué)位論文工作的收繳加工流程和服務(wù)模式，分析了學(xué)位論文工作標(biāo)準(zhǔn)化水平的現(xiàn)狀和差距，并以南開(kāi)大學(xué)圖書(shū)館的實(shí)踐為例，提出通過(guò)改進(jìn)工作流程，從機(jī)制上嚴(yán)格把關(guān)，消除偏差，全面提升學(xué)位論文標(biāo)準(zhǔn)化水平的對(duì)策和建議。

　　1.2 學(xué)位論文開(kāi)發(fā)利用研究

　　楊奕虹等[6]采用文獻(xiàn)計(jì)量方法，分析我國(guó)45萬(wàn)篇博士學(xué)位論文后發(fā)現(xiàn)總體被引率低，科研院所的博士論文不足25%被引;被引時(shí)間范圍是10年左右，被引高峰年為授予學(xué)位后的第3年;在各學(xué)科門類中“教育學(xué)”被引論文百分比最高，“醫(yī)學(xué)”被引論文百分比最低。耿小兵[7]對(duì)論文提交時(shí)間在1995～2002年范圍內(nèi)館藏博士論文的數(shù)量、時(shí)間、類型及授予機(jī)構(gòu)的分布狀況進(jìn)行調(diào)查統(tǒng)計(jì)，研究表明博士生對(duì)國(guó)內(nèi)學(xué)位論文的需求量在趨勢(shì)上逐年增長(zhǎng)，且其需求除與其所學(xué)專業(yè)及研究課題有關(guān)外，還與個(gè)人文獻(xiàn)利用偏好、自身文獻(xiàn)信息素養(yǎng)以及所處的文獻(xiàn)信息資源環(huán)境有關(guān)。羅鳳平、崔緒美[8]立足于高校學(xué)位論文利用率偏低的現(xiàn)狀，介紹了武漢大學(xué)圖書(shū)館學(xué)位論文的管理與收集體制，提出了對(duì)學(xué)位論文資源建設(shè)開(kāi)發(fā)利用的構(gòu)想，促使學(xué)位論文的信息資源最大限度地發(fā)揮作用。

　　1.3 學(xué)位論文版權(quán)研究

　　陳傳夫等[9]分析了歐美高校學(xué)位論文版權(quán)歸屬與公開(kāi)發(fā)布要求、交存學(xué)校的要求、作者授權(quán)高校利用的規(guī)定、允許高校授權(quán)開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)開(kāi)發(fā)等方面的政策，探討了歐美高校學(xué)位論文開(kāi)發(fā)利用版權(quán)政策對(duì)我國(guó)的啟示;2009年分析澳大利亞數(shù)字學(xué)位論文項(xiàng)目、加拿大圖書(shū)館與檔案館、英國(guó)圖書(shū)館文獻(xiàn)供應(yīng)中心等學(xué)位論文基礎(chǔ)上，建議我國(guó)學(xué)位論文開(kāi)發(fā)利用時(shí)，完善作者授權(quán)、報(bào)酬支付、第三方版權(quán)和用戶管理等內(nèi)容。秦霞[10]分析了我國(guó)高校對(duì)學(xué)位論文的管理狀況，指出我國(guó)學(xué)位論文著作權(quán)歸屬的亂象，通過(guò)分析確定侵權(quán)原則及侵權(quán)損害賠償?shù)挠?jì)算方法，提出實(shí)現(xiàn)對(duì)學(xué)位論文的更好保護(hù)和利用的管理方法。樓婕[11]在抽樣調(diào)查我國(guó)大陸地區(qū)高校學(xué)位論文著作權(quán)授權(quán)與使用情況后，認(rèn)為我國(guó)學(xué)位論文著作權(quán)在使用授權(quán)書(shū)上具有格式合同雙面性、學(xué)位論文著作權(quán)人界定不明確、授權(quán)內(nèi)容過(guò)于模糊、轉(zhuǎn)授權(quán)的規(guī)定不明確等問(wèn)題，并在分析和借鑒我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)以及美國(guó)高校所使用的學(xué)位論文授權(quán)協(xié)議管理方法基礎(chǔ)上，提出了完善我國(guó)學(xué)位論文授權(quán)機(jī)制的相關(guān)建議。

　　2 國(guó)外學(xué)位論文的利用和管理現(xiàn)狀

　　歐美國(guó)家已經(jīng)建立了比較完善的學(xué)位論文收藏機(jī)構(gòu)，并構(gòu)建了多種全球性學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)，絕大多數(shù)為用戶提供公益性服務(wù)，學(xué)位論文的版權(quán)非常明確，大多要求學(xué)位論文作者在一定時(shí)間后向公眾開(kāi)放利用。如，由聯(lián)合國(guó)教科文組織和美國(guó)國(guó)家自然科學(xué)基金資助的學(xué)位論文網(wǎng)絡(luò)數(shù)字圖書(shū)館采用分布式的學(xué)位論文開(kāi)發(fā)利用框架，包括澳大利亞、歐洲以及北美200多個(gè)會(huì)員單位，由會(huì)員單位對(duì)學(xué)位論文收集、整理、描述和儲(chǔ)存，再由學(xué)位論文網(wǎng)絡(luò)數(shù)字圖書(shū)館提取收割元數(shù)據(jù)，匯總到統(tǒng)一的元數(shù)據(jù)庫(kù)，并提供相關(guān)技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)與管理問(wèn)題的支持，為用戶提供免費(fèi)的文摘和部分全文公益性服務(wù);英國(guó)圖書(shū)館文獻(xiàn)供應(yīng)中心提供來(lái)自英國(guó)106所大學(xué)、美國(guó)和加拿大部分年限的博士論文紙質(zhì)和縮微版本的文獻(xiàn)傳遞服務(wù)，將學(xué)位論文分為沒(méi)有購(gòu)買限制、有一定購(gòu)買限制、劍橋大學(xué)等三類，并提供相應(yīng)學(xué)位論文版權(quán)的摘要和全文集中式服務(wù)。

　　2.1 美國(guó)學(xué)位論文利用管理現(xiàn)狀

　　美國(guó)作為高等教育強(qiáng)國(guó)，學(xué)位論文的開(kāi)發(fā)利用走在世界前列。國(guó)會(huì)圖書(shū)館與美國(guó)版權(quán)局和學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)簽訂聯(lián)合協(xié)議，明確規(guī)定學(xué)生擁有學(xué)位論文的著作所有權(quán)，培養(yǎng)機(jī)構(gòu)擁有學(xué)位論文的使用權(quán)，明確UMI負(fù)責(zé)收藏美國(guó)高校出版的數(shù)字學(xué)位論文，國(guó)會(huì)圖書(shū)館指定的收藏全美博碩士論文的分館負(fù)責(zé)辦理作者登記電子學(xué)位論文版權(quán)，統(tǒng)一加工各大學(xué)提交的學(xué)位論文信息，并收取一定的出版費(fèi)用，通過(guò)PQDT(ProQuest Digital Dissertations，博碩士論文全文數(shù)據(jù)庫(kù))提供電子學(xué)位論文元數(shù)據(jù)和全文的商業(yè)性服務(wù)，結(jié)合非盈利的各種途徑實(shí)現(xiàn)學(xué)位論文全方位的開(kāi)發(fā)利用。

　　2.2 歐盟成員國(guó)學(xué)位論文利用管理現(xiàn)狀

　　歐盟成員國(guó)強(qiáng)制規(guī)定學(xué)位論文的開(kāi)放來(lái)促進(jìn)學(xué)位論文的利用，但同時(shí)也非常注重學(xué)位論文的保密管理。英國(guó)高校圖書(shū)館以發(fā)起館或者協(xié)同館會(huì)員參與方式[12]，建立全國(guó)統(tǒng)一的電子學(xué)位在線服務(wù)平臺(tái)ETHOS提供學(xué)位論文存儲(chǔ)、檢索和開(kāi)放服務(wù)，針對(duì)讀者需求提供非營(yíng)利性服務(wù)，學(xué)位論文開(kāi)放程度和利用率都很高，明確學(xué)位論文版權(quán)歸作者所有，通過(guò)授權(quán)或轉(zhuǎn)讓等形式促進(jìn)學(xué)位論文流通和利用。德國(guó)國(guó)家圖書(shū)館是學(xué)位論文的收藏機(jī)構(gòu)，基于開(kāi)放信息倉(cāng)儲(chǔ)首創(chuàng)協(xié)議的電子學(xué)位論文加工，實(shí)現(xiàn)NDLTD(Networked Digital Library of Thesis and Dissertations，網(wǎng)絡(luò)博碩士學(xué)位論文數(shù)據(jù)圖書(shū)館)論文數(shù)據(jù)庫(kù)的數(shù)據(jù)交換，可以長(zhǎng)期免費(fèi)獲取全文電子學(xué)位論文。 　　2.3 金磚國(guó)家和港澳臺(tái)地區(qū)學(xué)位論文利用管理現(xiàn)狀

　　金磚國(guó)家各自逐漸建立全國(guó)統(tǒng)一的學(xué)位論文服務(wù)平臺(tái)。巴西已經(jīng)建立巴西電子學(xué)位論文統(tǒng)一平臺(tái)，提供學(xué)位論文全文獲取;印度逐漸開(kāi)始重視學(xué)位論文開(kāi)發(fā)利用，1991年建立全國(guó)信息和圖書(shū)館網(wǎng)絡(luò)學(xué)位論文庫(kù)，收藏國(guó)內(nèi)絕大多數(shù)高校博士論文，但還沒(méi)有完全建成全國(guó)統(tǒng)一學(xué)位論文檢索和開(kāi)放平臺(tái);俄羅斯學(xué)位論文存放在國(guó)立圖書(shū)館，通過(guò)和作者、合作單位簽訂合同，嚴(yán)格遵守著作權(quán)相關(guān)法律明確版權(quán)，在論文制作過(guò)程中，采用國(guó)際博碩士學(xué)位論文圖書(shū)館標(biāo)準(zhǔn)和Dublin Core格式，注重學(xué)位論文電子化培訓(xùn)，學(xué)位申請(qǐng)人負(fù)責(zé)制作符合要求的電子學(xué)位論文，并提交給國(guó)立圖書(shū)館，各合作組織把本單位學(xué)位論文全文提交給俄羅斯國(guó)立圖書(shū)館，合作組織工作人員可以免費(fèi)利用俄羅斯國(guó)立圖書(shū)館電子全文學(xué)位論文，各圖書(shū)館每年支付一定費(fèi)用后也可以利用國(guó)立圖書(shū)館的學(xué)位論文庫(kù)。

　　我國(guó)港澳臺(tái)地區(qū)學(xué)位論文的共建共享服務(wù)體系分為高校系統(tǒng)學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)、圖書(shū)館情報(bào)機(jī)構(gòu)的學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)、商業(yè)機(jī)構(gòu)建設(shè)的學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)、數(shù)字化論文典藏聯(lián)盟四個(gè)方面。

　　3 我國(guó)學(xué)位論文開(kāi)發(fā)和管理現(xiàn)狀分析

　　雖然目前我國(guó)有大型文獻(xiàn)機(jī)構(gòu)、高等院校和科研機(jī)構(gòu)以及商業(yè)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)公司收藏大量學(xué)位論文，但是沒(méi)有一家能收錄齊全全國(guó)學(xué)位論文的集中收藏機(jī)構(gòu)。我國(guó)學(xué)位論文開(kāi)發(fā)利用管理現(xiàn)狀呈現(xiàn)：收藏機(jī)構(gòu)對(duì)我國(guó)學(xué)位論文收錄不完整、我國(guó)學(xué)位論文被引用比例少以及學(xué)位論文涉及高端研究比例高。

　　3.1 我國(guó)學(xué)位論文分布和利用現(xiàn)狀分析

　　目前我國(guó)高等院校和科研機(jī)構(gòu)是學(xué)位論文收藏和呈繳的基礎(chǔ)單位，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院文獻(xiàn)信息中心、中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所、國(guó)家圖書(shū)館三家單位是全國(guó)性學(xué)位論文集合收藏單位。其中自然科學(xué)類寄送中國(guó)科技信息報(bào)研究所，截止2015年收錄學(xué)位論文2838600篇;社會(huì)科學(xué)類寄送中國(guó)社會(huì)科學(xué)院文獻(xiàn)信息中心，收藏自1984年以來(lái)社科類博碩士學(xué)位論文，建立相對(duì)應(yīng)的文摘數(shù)據(jù)庫(kù);國(guó)家圖書(shū)館收藏8萬(wàn)多博士、1萬(wàn)多博士后研究報(bào)告和碩士論文，并編制《中國(guó)博士學(xué)位論文提要》，建立索引數(shù)據(jù)庫(kù)。后來(lái)教育部建立面向全國(guó)高校師生提供中外文學(xué)位論文檢索和獲取服務(wù)的CALIS學(xué)位論文中心服務(wù)系統(tǒng)，收錄博碩士學(xué)位論文數(shù)據(jù)逾384萬(wàn)條，其中中文數(shù)據(jù)約172萬(wàn)條，外文數(shù)據(jù)約212萬(wàn)條。但這些論文法定收藏機(jī)構(gòu)收集學(xué)位論文齊全率都沒(méi)有超過(guò)90%。

　　3.1.1 學(xué)位論文收錄和引用分析

　　本文以中國(guó)知網(wǎng)學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)為例，結(jié)合教育部每年授予學(xué)位論文統(tǒng)計(jì)情況，對(duì)我國(guó)每年授予研究生學(xué)位和可檢索到學(xué)位論文數(shù)量進(jìn)行對(duì)照(見(jiàn)表1)。

　　蘇新寧等[14]通過(guò)對(duì)社會(huì)科學(xué)論文中引用文獻(xiàn)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析發(fā)現(xiàn)，學(xué)位論文的被引用數(shù)量占全部引文數(shù)量不到0.5%。最近又對(duì)我國(guó)某學(xué)術(shù)資源庫(kù)進(jìn)行了調(diào)查，其中收錄的所有學(xué)位論文，在其資源庫(kù)中被引用過(guò)的僅僅只有12.37%。即使引用學(xué)位論文，其數(shù)量也非常有限，導(dǎo)致學(xué)位論文把握學(xué)科前沿、文獻(xiàn)信息量大、數(shù)據(jù)圖表充分等諸多優(yōu)點(diǎn)沒(méi)有得到充分發(fā)揮。

　　3.1.2 涉及高端研究的學(xué)位論文分析

　　涉及高端研究狀況的學(xué)位論文數(shù)量龐大，高校和科研機(jī)構(gòu)的學(xué)位論文研究領(lǐng)域非常廣泛，但主要集中在國(guó)家急需的高端前沿科學(xué)技術(shù)和社會(huì)熱點(diǎn)問(wèn)題。我國(guó)科技部門制定的國(guó)家科技重大專項(xiàng)、國(guó)家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計(jì)劃、國(guó)家高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃、國(guó)家科技支撐計(jì)劃等各類科技項(xiàng)目，目的是解決事關(guān)國(guó)家長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展和國(guó)家安全的戰(zhàn)略性、前沿性和前瞻性高技術(shù)問(wèn)題;堅(jiān)持攻克前沿核心技術(shù)，搶占戰(zhàn)略制高點(diǎn);堅(jiān)持研發(fā)關(guān)鍵共性技術(shù)，培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)生長(zhǎng)點(diǎn)。通過(guò)分析科技部網(wǎng)站收集的2010～2014年歷年立項(xiàng)選題和項(xiàng)目指南[15]，發(fā)現(xiàn)選題主要集中在信息、生物醫(yī)藥、新材料、先進(jìn)能源、先進(jìn)制造、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、資源環(huán)境、節(jié)能減排、現(xiàn)代交通、導(dǎo)航技術(shù)、海洋技術(shù)、公共安全、城鎮(zhèn)化與城市發(fā)展規(guī)劃等方面，而公開(kāi)的學(xué)位論文中涉及高端技術(shù)研究的占到1/3以上，研究?jī)?nèi)容大多涉及國(guó)家高端技術(shù)和國(guó)計(jì)民生熱點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題。

　　3.2 我國(guó)學(xué)位論文安全管理現(xiàn)狀分析

　　截止2014年，我國(guó)研究生培養(yǎng)機(jī)構(gòu)有830個(gè)，其中普通高校548個(gè)，科研機(jī)構(gòu)282個(gè)，而普通高校中，軍事、有國(guó)防生以及涉及軍工技術(shù)的高校比例超過(guò)30%，科研機(jī)構(gòu)中，涉及國(guó)家安全、國(guó)防安全、國(guó)家重大政策、軍工技術(shù)的超過(guò)90%，這些研究生培養(yǎng)機(jī)構(gòu)中相當(dāng)部分碩士生、博士生直接參與國(guó)家軍工、高新技術(shù)、國(guó)計(jì)民生、國(guó)家重大政策等方面研究，其學(xué)位論文可能涉及不同層次的安全問(wèn)題，從中國(guó)知網(wǎng)收錄的學(xué)位論文與我國(guó)每年授予的學(xué)位數(shù)量數(shù)據(jù)(見(jiàn)表1)可以推斷，不適合即時(shí)公開(kāi)的涉密學(xué)位論文每年幾乎占授予研究生學(xué)位總量的近30%，這些學(xué)位論文需要相應(yīng)的安全管理規(guī)范來(lái)保障。但目前我國(guó)部分高校對(duì)涉密論文缺乏安全管理意識(shí)、沒(méi)有系統(tǒng)規(guī)范的管理細(xì)則，導(dǎo)致涉密學(xué)位論文在有的環(huán)節(jié)沒(méi)有得到真正的保密，甚至給國(guó)家安全、國(guó)防安全、科技安全帶來(lái)威脅。

　　3.2.1 學(xué)位論文的安全管理意識(shí)薄弱

　　目前研究生培養(yǎng)機(jī)構(gòu)的圖書(shū)館常認(rèn)為圖書(shū)館是向讀者提供和傳遞信息的單位，學(xué)位論文保密工作大多流于形式，對(duì)學(xué)位論文安全管理意識(shí)薄弱，對(duì)待學(xué)位論文的態(tài)度是：事不關(guān)己，高高掛起。學(xué)位論文管理者根據(jù)自己主觀意愿管理學(xué)位論文，例如負(fù)責(zé)提交和管理涉密學(xué)位論文的人員沒(méi)有簽署涉密表和保密責(zé)任書(shū)，甚至有的涉密學(xué)位論文沒(méi)有經(jīng)過(guò)嚴(yán)格審核就擅自流通利用。

　　3.2.2 涉密學(xué)位論文界定不明確和密級(jí)設(shè)置不統(tǒng)一

　　不同研究生培養(yǎng)機(jī)構(gòu)對(duì)涉密論文界定存在不統(tǒng)一、不全面的現(xiàn)狀。雖然高校或者科研機(jī)構(gòu)都制定了各自的涉密學(xué)位論文管理制度，對(duì)學(xué)位論文的范圍和密級(jí)設(shè)置主要由學(xué)校和導(dǎo)師確定，涉密范圍和密級(jí)設(shè)置過(guò)程中存在一定主觀意識(shí)，存在將可能涉及國(guó)防科技項(xiàng)目的學(xué)位論文界定為密級(jí)公開(kāi)學(xué)位論文的狀況，為學(xué)位論文安全埋下隱患，有的為了逃避查重將非涉密學(xué)位論文界定為涉密論文，不利于學(xué)位論文流通。由于密級(jí)設(shè)置沒(méi)有一個(gè)全國(guó)統(tǒng)一規(guī)范，導(dǎo)致涉密學(xué)位論文安全管理存在安全隱患。 　　3.2.3 缺乏涉密學(xué)位論文各環(huán)節(jié)的過(guò)程監(jiān)管

　　在開(kāi)題、、打印、提交、評(píng)閱、答辯、歸檔等各個(gè)環(huán)節(jié)中，涉密學(xué)位論文可能輾轉(zhuǎn)不同工作人員，在任何一個(gè)環(huán)節(jié)都有可能導(dǎo)致學(xué)位論文內(nèi)容泄密，這些環(huán)節(jié)中對(duì)讀者保密、定密、解密、歸檔等管理制度不規(guī)范，作為秘密載體的涉密學(xué)位論文，登記和利用管理缺乏嚴(yán)格涉密管理制度，任何一個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)監(jiān)管不力，都有可能導(dǎo)致的泄密。

　　3.2.4 學(xué)位論文版權(quán)管理不規(guī)范

　　目前我國(guó)學(xué)位論文版權(quán)使用模式主要以“三方主體――兩層授權(quán)”模式，首先由學(xué)位論文作者與高校之間簽訂學(xué)位論文版權(quán)使用協(xié)議，再由高校與學(xué)位論文開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)簽署學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議。在學(xué)位論文版權(quán)管理方面存在學(xué)位論文版權(quán)協(xié)議簽訂不自由和不規(guī)范、對(duì)學(xué)位論文的著作權(quán)人界定和轉(zhuǎn)授權(quán)不清晰等問(wèn)題。

　　學(xué)位論文版權(quán)協(xié)議中，高校和科研機(jī)構(gòu)處于優(yōu)勢(shì)地位，版權(quán)協(xié)議主要是高校和科研機(jī)構(gòu)單方制定的條款，學(xué)生只有被動(dòng)接受這些已經(jīng)擬定好的版權(quán)協(xié)議，極易導(dǎo)致高校和科研機(jī)構(gòu)過(guò)度維護(hù)自身權(quán)益，損害學(xué)生的合法權(quán)益;國(guó)內(nèi)不同研究生培養(yǎng)機(jī)構(gòu)對(duì)學(xué)位論文的著作權(quán)人歸屬規(guī)定各不相同，著作權(quán)歸屬主要分為三類：學(xué)生、學(xué)生和導(dǎo)師、學(xué)校。還有相當(dāng)部分學(xué)位論文沒(méi)有明確著作權(quán)的歸屬方，用學(xué)校作為著作權(quán)使用授權(quán)方，為學(xué)位論文開(kāi)發(fā)服務(wù)和轉(zhuǎn)授權(quán)等合法利用埋下隱患，也無(wú)法保障學(xué)位論文著作權(quán)人的合法權(quán)益。

　　4 我國(guó)學(xué)位論文開(kāi)發(fā)利用與安全管理對(duì)策

　　我國(guó)學(xué)位論文是學(xué)校、教師、學(xué)生共同努力的智慧成果，是具有新穎性和獨(dú)創(chuàng)性的重要文獻(xiàn)信息資源。在大數(shù)據(jù)時(shí)代，要改善或者解決目前我國(guó)學(xué)位論文開(kāi)發(fā)利用率低和缺乏有效安全管理的問(wèn)題，不僅要充分發(fā)揮和挖掘?qū)W位論文的學(xué)術(shù)價(jià)值，而且要有配套的安全管理機(jī)制加以保障，建立和健全學(xué)位論文開(kāi)放和管理體系，在安全前提下加強(qiáng)我國(guó)學(xué)位論文的開(kāi)發(fā)利用，同時(shí)為學(xué)界提供獨(dú)特的學(xué)位論文服務(wù)，為我國(guó)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供智力支撐，更好地促進(jìn)國(guó)家社會(huì)和科技的發(fā)展。

　　4.1 加大學(xué)位論文利用和開(kāi)發(fā)力度

　　增強(qiáng)學(xué)位論文利用意識(shí)，通過(guò)相應(yīng)制度引導(dǎo)學(xué)位論文合理流通，集成國(guó)內(nèi)學(xué)位論文生產(chǎn)單位和個(gè)人的學(xué)位論文，明確學(xué)位論文版權(quán)后，明細(xì)高校和科研機(jī)構(gòu)、著作者以及信息流通服務(wù)機(jī)構(gòu)三者權(quán)責(zé)，建立全國(guó)統(tǒng)一的學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)，制定學(xué)位論文規(guī)范化采集、加工和利用的管理制度，搭建學(xué)位論文檢索服務(wù)平臺(tái)，為國(guó)內(nèi)學(xué)界提供公益性學(xué)位論文知識(shí)服務(wù)。

　　4.1.1 形成我國(guó)全面統(tǒng)一的學(xué)位論文庫(kù)

　　融合我國(guó)零散分布的高校和科研機(jī)構(gòu)圖書(shū)館、國(guó)家圖書(shū)館、中國(guó)社會(huì)科學(xué)院文獻(xiàn)信息中心等學(xué)位論文收藏機(jī)構(gòu)，注重學(xué)位論文收藏的完整性，按照集中――分布式管理模式形成一個(gè)學(xué)位論文庫(kù)管理和集成中心，充分利用分布式的各高校和科研機(jī)構(gòu)的學(xué)位論文資源，為學(xué)位論文流通利用提供便利條件，為國(guó)內(nèi)學(xué)界提供高校學(xué)位論文利用的公益性服務(wù)。

　　4.1.2 提高學(xué)位論文開(kāi)發(fā)利用意識(shí)

　　學(xué)位論文作為一種有價(jià)值的“灰色文獻(xiàn)”，用戶大部分被動(dòng)利用學(xué)位論文，對(duì)學(xué)位論文開(kāi)發(fā)利用意識(shí)不足，導(dǎo)致學(xué)位論文開(kāi)發(fā)效率低。引導(dǎo)和鼓勵(lì)學(xué)界開(kāi)放利用公開(kāi)學(xué)位論文資源，宣傳學(xué)位論文開(kāi)發(fā)利用的好處，增強(qiáng)學(xué)位論文開(kāi)發(fā)利用，通過(guò)主動(dòng)推送方式提供公益性服務(wù)。

　　4.1.3 通過(guò)知識(shí)服務(wù)提高學(xué)位論文利用率和學(xué)術(shù)價(jià)值

　　構(gòu)建學(xué)位論文檢索和服務(wù)平臺(tái)，為學(xué)界提供高效的知識(shí)服務(wù)，提高學(xué)位論文利用率，建立學(xué)位論文共建共享網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，從知識(shí)服務(wù)角度架構(gòu)學(xué)位論文的元數(shù)據(jù)交換集成和資源組合，通過(guò)學(xué)位論文實(shí)體和虛擬機(jī)構(gòu)結(jié)合模式開(kāi)展學(xué)位論文的知識(shí)服務(wù)，形成學(xué)位論文檢索、知識(shí)發(fā)現(xiàn)、知識(shí)咨詢等不同層次的服務(wù)體系。

　　4.2 建立和完善國(guó)家學(xué)位論文呈繳機(jī)制和格式標(biāo)準(zhǔn)

　　我國(guó)學(xué)位論文從收藏到服務(wù)過(guò)程中需要集成和規(guī)范已有的分散的學(xué)位論文庫(kù)，形成學(xué)位論文提供基礎(chǔ)單位和集中收藏單位兩級(jí)模式，其中基礎(chǔ)單位是分布在高校和科研機(jī)構(gòu)的圖書(shū)館，負(fù)責(zé)收藏和集中提交本單位學(xué)位論文;集中收藏單位主要包括中國(guó)科技信息研究所、中國(guó)國(guó)家圖書(shū)館、高等院校圖書(shū)館聯(lián)盟機(jī)構(gòu)以及中國(guó)知網(wǎng)和萬(wàn)方數(shù)據(jù)庫(kù)有限公司等商業(yè)數(shù)據(jù)公司。國(guó)家學(xué)位辦應(yīng)聯(lián)合全國(guó)學(xué)位論文提供的基礎(chǔ)單位和集中收藏單位，同時(shí)結(jié)合國(guó)際上學(xué)位論文元數(shù)據(jù)和格式標(biāo)準(zhǔn)，指定我國(guó)學(xué)位論文提交元數(shù)據(jù)和格式規(guī)范，從學(xué)位論文提交、處理、服務(wù)等環(huán)節(jié)提供統(tǒng)一規(guī)范和要求，便于學(xué)位論文開(kāi)放和流通利用。

　　為規(guī)范學(xué)位論文呈繳工作流程，提高高校和科研機(jī)構(gòu)工作效率和工作質(zhì)量，學(xué)位論文收繳管理機(jī)制是做好學(xué)位論文收繳工作的必要前提。學(xué)位論文收繳工作流程主要包括：學(xué)位論文密級(jí)評(píng)審;學(xué)位論文版權(quán)明確;學(xué)位論文電子版網(wǎng)上提交;學(xué)位論文電子版審核;收繳學(xué)位論文紙本;紙本收藏、閱覽服務(wù);學(xué)位論文電子版發(fā)布;學(xué)位論文后期服務(wù)。

　　4.2.1 前期準(zhǔn)備工作及學(xué)位論文電子版網(wǎng)上提交

　　收繳工作規(guī)范的制定、修改及幫助文檔的準(zhǔn)備;及時(shí)在圖書(shū)館主頁(yè)更新相關(guān)規(guī)則及信息;對(duì)所有參與學(xué)位論文收繳工作的人員培訓(xùn)等，都屬于前期準(zhǔn)備工作。相關(guān)規(guī)范文檔由培養(yǎng)單位主頁(yè)或是高校圖書(shū)館主頁(yè)發(fā)布說(shuō)明，學(xué)位論文作者負(fù)責(zé)學(xué)位論文在線提交，并與學(xué)校簽訂“學(xué)位論文使用授權(quán)協(xié)議書(shū)”明確學(xué)位論文版權(quán)。

　　4.2.2 學(xué)位論文電子版審核及收繳紙本學(xué)位論文

　　學(xué)位論文電子版審核及收繳紙本學(xué)位論文是學(xué)位論文收繳工作非常重要的部分，是學(xué)位論文收繳工作質(zhì)量的保證。學(xué)位論文電子版審核及收繳紙本學(xué)位論文部分的規(guī)范性文檔包括：學(xué)位論文電子版審核規(guī)范、學(xué)位論文電子版審核的語(yǔ)言規(guī)范、學(xué)位論文紙本驗(yàn)收操作規(guī)則、學(xué)位論文紙本收繳工作服務(wù)規(guī)范。

　　4.2.3 學(xué)位論文電子版發(fā)布規(guī)范

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》，研究生培養(yǎng)單位或機(jī)構(gòu)擁有在著作權(quán)法規(guī)定范圍內(nèi)學(xué)位論文的使用權(quán)，其中包括：已獲學(xué)位的研究生必須按學(xué)校規(guī)定提交學(xué)位論文。學(xué)校可以采用影印、縮印或其他復(fù)制手段保存研究生上交的學(xué)位論文;為教學(xué)和科研目的，學(xué)校可以將公開(kāi)的學(xué)位論文作為資料在圖書(shū)館、資料室等場(chǎng)所供校內(nèi)師生閱讀，或在校園網(wǎng)上供校內(nèi)師生瀏覽部分內(nèi)容;根據(jù)《中華人民共和國(guó)學(xué)位條例暫行實(shí)施辦法》，向國(guó)家圖書(shū)館報(bào)送可以公開(kāi)的學(xué)位論文。學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)的建設(shè)和電子版的發(fā)布使作為學(xué)術(shù)資源之一的學(xué)位論文科研成果交流更通暢快捷，更好地發(fā)揮為教學(xué)和科研服務(wù)的作用。 　　4.3 構(gòu)建完善的涉密學(xué)位論文安全管理體系

　　4.3.1 增加對(duì)涉密學(xué)位論文保密意識(shí)

　　研究生培養(yǎng)機(jī)構(gòu)是學(xué)位論文生產(chǎn)的基礎(chǔ)單位，占有相當(dāng)比重的涉密學(xué)位論文要求撰寫的每個(gè)環(huán)節(jié)都有保密意識(shí)。高校和科研機(jī)構(gòu)學(xué)位論文管理工作人員應(yīng)加強(qiáng)保密意識(shí)，明確涉密學(xué)位論文的重要性，建立有效激勵(lì)機(jī)制，加強(qiáng)涉密管理人員的培養(yǎng)。圖書(shū)館管理涉密學(xué)位論文的管理人員應(yīng)經(jīng)過(guò)嚴(yán)格挑選， 由政治可靠、責(zé)任心強(qiáng)、業(yè)務(wù)水平高、服務(wù)意識(shí)強(qiáng)的優(yōu)秀人員承擔(dān);涉密學(xué)位論文在從開(kāi)題、、評(píng)閱、答辯到保存的過(guò)程中，應(yīng)明確各接觸人的責(zé)任，涉密學(xué)位論文的學(xué)生、指導(dǎo)教師、評(píng)閱專家等相關(guān)人員都要做好保密工作。

　　4.3.2 明確界定涉密學(xué)位論文范圍和密級(jí)

　　對(duì)涉密學(xué)位論文的范圍界定是涉密學(xué)位論文安全管理的前提和基礎(chǔ)，也是研究生培養(yǎng)機(jī)構(gòu)涉密學(xué)位論文管理的必備，該范圍首先必須在符合《保守國(guó)家秘密法》等法律法規(guī)框架內(nèi)， 構(gòu)建學(xué)位論文涉密范圍和密級(jí)評(píng)定管理規(guī)范，首先由學(xué)生和導(dǎo)師提出涉密學(xué)位論文評(píng)定申請(qǐng)，建立學(xué)生和導(dǎo)師負(fù)責(zé)制度，然后由國(guó)家安全部門和領(lǐng)域?qū)＜医M成第三方評(píng)定委員會(huì)，對(duì)提交學(xué)位論文進(jìn)行涉密范圍和密級(jí)評(píng)定(流程見(jiàn)圖1)。最后根據(jù)學(xué)位論文內(nèi)容涉及國(guó)家安全和利益、國(guó)家重大政策、國(guó)家商業(yè)秘密等方面評(píng)定，形成內(nèi)部、秘密、機(jī)密和絕密等不同等級(jí)的涉密學(xué)位論文。

　　4.3.3 涉密學(xué)位論文在密級(jí)保護(hù)下開(kāi)放利用

　　涉密學(xué)位論文雖然具有不同級(jí)別密級(jí)保護(hù)，但并不意味著不能開(kāi)放利用，可以在相應(yīng)密級(jí)保護(hù)基礎(chǔ)上，通過(guò)一定權(quán)限和手續(xù)開(kāi)放，有助于從系統(tǒng)角度把學(xué)位論文數(shù)據(jù)全部集中，方便對(duì)學(xué)術(shù)發(fā)展進(jìn)行全面分析，發(fā)揮涉密學(xué)位論文的特殊價(jià)值。因此，對(duì)涉密學(xué)位論文開(kāi)放利用同時(shí)需要有嚴(yán)格的安全保護(hù)和管理制度進(jìn)行保障，尤其是涉密學(xué)位論文解密后的管理工作， 對(duì)讀者利用文獻(xiàn)資源也是十分重要的環(huán)節(jié)。涉密學(xué)位論文收藏機(jī)構(gòu)和保密委員會(huì)建立動(dòng)態(tài)的業(yè)務(wù)聯(lián)系，實(shí)時(shí)關(guān)注涉密學(xué)位論文的解密期限， 對(duì)超過(guò)了保密期限的涉密學(xué)位論文應(yīng)該轉(zhuǎn)存到公開(kāi)學(xué)位論文中，并在版權(quán)允許范圍內(nèi)在網(wǎng)上公開(kāi)。確保在安全管理前提下，涉密學(xué)位論文為我國(guó)學(xué)界提供寶貴的學(xué)術(shù)價(jià)值。

　　4.3.4 構(gòu)建涉密學(xué)位論文保存管理規(guī)范

　　涉密學(xué)位論文的密級(jí)不同，其保存期限長(zhǎng)短也不同，一般從幾年到十幾年不等，涉密學(xué)位論文保存是涉密論文所有環(huán)節(jié)中時(shí)間最長(zhǎng)的，為了確保涉密學(xué)位論文安全管理，通過(guò)構(gòu)建涉密學(xué)位論文保存管理規(guī)范，嚴(yán)格登記涉密學(xué)位論文，嚴(yán)禁擅自通過(guò)軟盤、U盤、互聯(lián)網(wǎng)使用涉密載體，各高校和科研機(jī)構(gòu)圖書(shū)館也需建立涉密學(xué)位論文管理制度，并另設(shè)專門的地方和專人負(fù)責(zé)保存，在保存過(guò)程中明確涉密學(xué)位論文的監(jiān)督管理規(guī)范。

　　5 結(jié)語(yǔ)

　　我國(guó)學(xué)位論文的開(kāi)發(fā)利用勢(shì)在必行，同時(shí)需要重視學(xué)位論文的安全管理。文章通過(guò)分析我國(guó)學(xué)位論文開(kāi)放利用現(xiàn)狀，認(rèn)為學(xué)位論文開(kāi)發(fā)利用存在較大空間，為了更好地促進(jìn)學(xué)術(shù)發(fā)展和社會(huì)發(fā)展，需要從安全管理角度加大學(xué)位論文開(kāi)發(fā)利用力度，制定一系列全國(guó)統(tǒng)一的學(xué)位論文安全管理和開(kāi)發(fā)利用規(guī)范，增強(qiáng)學(xué)位論文安全管理和防范意識(shí)，規(guī)范涉密學(xué)位論文安全保密管理，促進(jìn)學(xué)位論文流通通暢，發(fā)揮我國(guó)學(xué)位論文潛在價(jià)值，為我國(guó)科技和社會(huì)發(fā)展提供智力支撐。

　　推薦期刊：外國(guó)語(yǔ)文(四川外語(yǔ)學(xué)院學(xué)報(bào))(雙月刊)創(chuàng)刊于1980年，由四川外語(yǔ)學(xué)院主辦。