[摘要]技術追趕成為眾多后發企業強化其技術能力和市場地位的重要戰略決策。文章考察后發情境下，企業在聯盟基礎上的專利策略選擇如何促進其技術追趕的作用機制。分析發現:后發情境下，戰略聯盟的目標不同使得企業結合其自身的技術或市場屬性，其努力方向不同，專利策略選擇也不同，總體上后發企業的專利策略選擇呈典型規律性，技術水平不高或市場地位不強的后發企業均傾向選擇專利防御策略與專利杠桿策略的策略組合推進其戰略目標。

　　[關鍵詞]后發情境;戰略聯盟;技術追趕;專利策略

　　1引言

　　技術追趕是指在一定時期內，后發國家的企業、科研機構等技術主體為了減小技術差距，通過努力實現技術發展的過程[1]。技術追趕包括兩種實現方式:其一，通過技術引進、消化及吸收等實現對先發國家的技術追趕;其二，更多體現為技術跨越，即經由不同技術路徑的創造等實現技術追趕[2]。但是，作為后發企業仍然面臨著技術本身難以實現內化，甚至追趕的嚴峻考驗。一些學者通過對世界上主要后發國家技術脈絡的梳理，驗證了引進、消化、吸收和再創新對后發國家技術追趕的重要影響和作用機制[3-4]，與技術先進的跨國公司相比，我國企業大多數屬于后發企業，缺乏關鍵技術和核心技術。因此在與先進企業間合作時，常處于技術學習和技術被輸出的地位[5]。

　　傳統理論認為后發企業可以借助模仿創新或自主創新等技術導向方式制定企業的市場進入策略[6-7]，對后發企業來說，模仿學習是一個必經的階段，企業成功的關鍵是在模仿的過程中能否逐步積累經驗和能力，從單純的模仿到創造性模仿，然后過渡到全面創新[8]。然而，全球化進程的加速推進一定程度上強化了市場需求的多樣化，同時也帶來競爭的加劇，使得后發企業市場進入機會越來越少[9]，企業間建立的技術聯盟已經成為常態，同時多樣化的合作伙伴構成的聯盟組合也成為企業獲取分散的互補性資源，從而提升技術優勢的重要戰略途徑[10]。

　　2文獻評述

　　戰略聯盟的概念最早由美國DEC公司總裁Hopland和管理學家Nigel提出，他們認為戰略聯盟是由兩個或兩個以上有著對等經營實力的企業，為達到共同擁有市場、使用資源等戰略目標，通過各種協議、契約形成優勢相長、風險共擔、要素交互的合作模式[11-12]。

　　隨著經濟全球化進程加快，產業內競爭加劇，同時產業間融合也得到深化，越來越多的企業尤其是后發企業將戰略聯盟視為其突破技術、知識乃至資金等創新資源約束，強化、提升其技術、市場地位的重要手段。現實中，即便處于非對等狀態下，企業同樣有建立聯盟的激勵，Teece(1992)將戰略聯盟定義為兩個或兩個以上企業為實現共同目標而把資源整合共同開展活動而組成的契約網絡[13]。

　　后發情境下企業技術追趕的影響因素錯綜復雜，既包括產業技術特性、市場結構等，也包括國家層面的資源要素、產業政策等。事實上，后發企業的聯盟行為往往伴隨著特定目標，后發企業是指在面臨技術和市場雙重劣勢，利用多種資源的杠桿效應進行快速學習，以趕超為目標的企業[1]。通過戰略聯盟獲取技術、進入市場、應對競爭，這就從客觀上為后發企業技術追趕提供了現實基礎。一些學者結合資源基礎觀論述了后發企業如何獲得并保持競爭優勢，通過建立關系、杠桿化利用和學習等途徑克服自身技術劣勢[1]。

　　有學者關注協同創新的作用，認為協同是系統中多個子系統要素之間產生的整體效應[1]，總體上，協同模式更多的可以被劃歸到戰略聯盟體系中，因此本研究側重將戰略聯盟的企業作為研究對象，分析后發情境下企業如何借助戰略聯盟實現技術追趕的作用機制。

　　縱觀已有涉及后發企業及戰略聯盟的研究，雖然一些學者論述了后發企業建立或參與戰略聯盟的原因，但是對于其如何借助戰略聯盟實現技術追趕的作用機制研究不多。實際上，后發情境下企業借助戰略聯盟實現技術追趕的作用機制可能因企業目標不同而存在顯著差異，這就使得依據后發企業的界定基礎上戰略聯盟如何推進其技術追趕的研究頗具意義，因此本研究將專利策略納入分析，闡釋后發情境下企業如何借助戰略聯盟與專利策略選擇實現技術追趕。

　　3后發情境下企業技術追趕實現機制的分析框架

　　按照后發企業的界定，后發企業往往在技術和市場上處于劣勢，考慮到后發企業建立或參與戰略聯盟的目標，因此本研究將從技術獲取和市場進入兩方面考察不同情形下后發企業技術追趕的實現機制[14]。專利策略作為企業實現技術創新或發展目標的手段或謀略，現有研究從兩方面開展:其一，一些學者從企業戰略角度開展，認為專利策略是企業結合自身屬性和發展戰略制定的，強調了專利保護創新成果的作用[11-14]，認為專利有助于獲取競爭者技術、產業技術發展程度和競爭態勢等信息[15]。

　　專利策略是實現企業戰略的手段，美國學者Berkowitz指出專利戰略是保證企業獲得持續競爭優勢的工具[15];其二，一些學者將科學計量學引入專利分析，結合專利產出信息深入分析、識別專利策略[15]。20世紀80年代以后，Griliches等(1991)[16]、Trajtenberg(1990)[17]、Berkowitz(1993)等學者就開始利用專利指標描述企業經營或創新績效，將專利指標用于衡量企業研發活動。有鑒于 此，本研究將專利策略引入分析，利用其表征后發企業技術追趕的目標，意即后發企業借助戰略聯盟基礎上的專利策略的選擇與實施來實現企業技術追趕的目標[14]，構建后發情境下企業技術追趕實現機制的分析框架。

　　Somaya(2012)將專利策略分為專利專有策略、專利防御策略和專利杠桿策略。[18]專利專有策略是企業通過專利權形成、保護技術優勢，規避外部技術模仿[18-20]，獲取超額收益采取的行動方案[21];專利防御策略更多是防范、降低陷入競爭劣勢或降低被其他專利權人敲竹杠的風險[22-24];專利杠桿策略是借助專利排他權賦予專利權人的直接或間接的盈利機會提升企業的議價能力，實現杠桿效應[14]。

　　4后發情境下企業實現技術追趕的作用機理

　　4.1技術獲取導向下后發企業技術追趕的實現機理

　　技術獲取是眾多后發企業試圖建立或參與戰略聯盟的主要動因。對于技術水平不高的后發企業而言，其多傾向借助戰略聯盟獲取、利用其聯盟伙伴的優勢技術[14]。一些學者從資源基礎理論、組織學習理論的角度論述了聯盟決策對后發企業獲取技術、知識等創新資源，提升學習能力及技術水平的作用[25-28]。

　　對于無技術優勢或技術水平不高的后發企業，將聯盟獲取、利用聯盟伙伴的優勢技術作為聯盟愿景，一方面促進其利用合作伙伴的技術優勢，提升知識存量[14];另一方面借助聯盟基礎上的技術學習促進創新資源優化配置和合理利用[29-31]，降低技術研發的成本和風險，此時這些企業傾向將聯盟伙伴的優勢技術獲取、利用，進而實現技術追趕視為其努力方向。以此為指引，企業可以通過多種行動方案進行選擇、實施實現技術追趕的戰略目標。具體而言，結合時間因素以及戰略目標的考慮，技術水平不高的后發企業趨于將專利防御策略和專利杠桿策略的 策略組合作為其首選方案，進而實現技術追趕[14]。

　　短期上，專利防御策略有助于后發企業獲取、利用聯盟伙伴的優勢技術，擴張專利組合[18]，降低其面臨專利技術侵權、技術研發的成本、風險;與此同時，這些后發企業趨于在戰略聯盟基礎上，運用專利杠桿策略對優勢技術進行學習、消化吸收和內化[25]，提升自身技術能力[14]。

　　5主要研究結論

　　本文以后發情境下的企業技術追趕為研究對象，在后發企業相關界定的基礎上，引入專利策略構建后發情境下企業實現技術追趕的機制，考慮到當前越來越多的企業將戰略聯盟視為降低風險、獲取市場地位、提升技術水平的重要手段和途徑，因此從戰略聯盟的視角進行研究。

　　企業的專利策略是關于行動方向、目標和實現路徑的行動方案，聯盟企業依據其意圖或愿景，通過行動方案的比選和細化，確立優化方案的過程即為專利策略選擇的過程[14]，使得對于后發企業而言，聯盟基礎上的專利策略選擇往往是其后續技術追趕和超越的重要實現路徑。依據Somaya對專業策略的區分，分析了后發情境下企業聯盟行為如何促進其專利策略選擇，進而推進其技術追趕的機制。研究發現:后發情境下，企業參與或建立戰略聯盟的目標不同，結合其自身的技術或市場屬性，其努力方向不同，使得其側重的專利策略選擇不同，但總體上后發企業的專利策略選擇呈現出典型的規律性。

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　　具體地，無論是技術水平不高或市場地位不強的后發企業，其在技術獲取或市場進入的聯盟動機下所建立或參與的戰略聯盟往往伴隨著較為明確的戰略意圖，使得其行動方案及努力方向等也呈現出了較強的目的性。后發企業傾向將技術獲取、利用或市場進入等作為其努力方向，多以專利防御策略為主，輔以專利杠桿策略，借此在戰略聯盟的基礎上強化其技術能力或市場地位，意即后發情境下企業傾向借助戰略聯盟基礎上的專利策略選擇實現其技術追趕。由此，對于后續的后發企業而言，圍繞其戰略目標基礎上所做出、參與的戰略聯盟無疑成為其強化市場地位、實現技術追趕的重要手段和途徑。

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　　作者：姜濱濱，盧尚辰